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中银证券创业板交往型绽开式指数证券投           资基金     基金料理东谈主：中银外洋证券股份有限公司     基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司     酬劳送出日历：2025 年 10 月 25 日                                          BOCI 创业 2025 年第 3 季度酬劳                             §1 弥留领导   基金料理东谈主的董事会及董事保证本酬劳所载府上不存在空幻纪录、误导性叙述或环节遗漏， 并对其本色的实在性、准确性和齐全性承担个别及连带包袱。   基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司凭据本基金左券轨则，于 2025 年 10 月 24 日复核了本 酬劳中的财务蓄意、净值发达和投资组合酬劳等本色，保证复核本色不存在空幻纪录、误导性陈 述或者环节遗漏。   基金料理东谈主欢跃以淳厚信用、死力尽职的原则料理和愚弄基金金钱，但不保证基金一定盈利。   基金的过往功绩并不代表其畴昔发达。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募讲明书。   本酬劳中财务府上未经审计。   本酬劳期自 2025 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。                            §2 基金居品冒昧 基金简称              中银证券创业板 ETF 场内简称              BOCI 创业板 ETF 基金主代码             159821 基金运作神色            交往型绽开式 基金左券顺利日           2020 年 9 月 29 日 酬劳期末基金份额总数        17,820,000.00 份 投资方向              缜密追踪标的指数发达，追求追踪偏离度和追踪差错的最小化。本基                   金力图将日均追踪偏离度的填塞值适度在 0.2%以内，年化追踪差错                   适度 2%以内。 投资策略              本基金通过完全复制策略、替代性策略、股指期货投资策略、债券投                   资策略、金钱援手证券投资策略、融资和转融通证券出借业务策略，                   以期获取始终空闲收益。 功绩比拟基准            创业板指数收益率 风险收益特征            本基金属于股票型基金，其预期的风险与预期收益高于羼杂型基金、                   债券型基金与货币阛阓基金。同期本基金为交往型绽开式指数基金，                   领受完全复制法追踪标的指数发达，具有与标的指数以及标的指数所                   代表的股票阛阓同样的风险收益特征。 基金料理东谈主             中银外洋证券股份有限公司 基金托管东谈主             中国工商银行股份有限公司                 §3 主要财务蓄意和基金净值发达                             第 2页 共 12页                                                       BOCI 创业 2025 年第 3 季度酬劳                                                                单元：东谈主民币元 主要财务蓄意                        酬劳期（2025 年 7 月 1 日-2025 年 9 月 30 日） 注：1、本基金左券顺利日为 2020 年 9 月 29 日； 低于所列数字； 除考虑用度后的余额，本期利润为本期已完满收益加上本期公允价值变动收益。                                             功绩比拟基          净值增长率        净值增长率     功绩比拟基   阶段                                        准收益率标       ①－③            ②－④             ①         措施差②      准收益率③                                             准差④ 昔日三个月        49.81%     1.84%      50.40%     1.86%        -0.59%         -0.02% 昔日六个月        54.61%     1.91%      53.93%     1.94%         0.68%         -0.03%  昔日一年        49.72%     2.33%      48.88%     2.35%         0.84%         -0.02%  昔日三年        43.38%     1.86%      41.47%     1.87%         1.91%         -0.01%  昔日五年        21.25%     1.81%      25.77%     1.84%        -4.52%         -0.03% 自基金左券 顺利起于今 注：本基金的功绩比拟基准为创业板指数收益率。 率变动的比拟                               第 3页 共 12页                                                     BOCI 创业 2025 年第 3 季度酬劳 注：本基金左券顺利日为 2020 年 9 月 29 日。 注：无。                            §4 料理东谈主酬劳              任本基金的基金司理期限 证券从业  姓名    职务                                               讲明               任职日历  离任日历  年限                                             张艺敏，硕士商讨生，中国国籍，已取得                                             证券、基金从业阅历。2017 年 7 月至 2020                                             年 5 月任职于汇安基金料理有限公司，历                                             任居品及翻新业务部居品司理、ETF 投资                                             部基金司理助理，2020 年 5 月加入中银                                             外洋证券股份有限公司，历任中银证券创       本基金的 2020 年 11 月 5                    业板交往型绽开式指数证券投资基金发 张艺敏                        -        8年       基金司理      日                           起式集会基金基金司理，现任中银证券中                                             证 500 交往型绽开式指数证券投资基金、                                             中银证券中证 500 交往型绽开式指数证                                             券投资基金集会基金、中银证券创业板交                                             易型绽开式指数证券投资基金、中银证券                                             中证 A500 指数型证券投资基金基金经                                             理。                                             刘先政，硕士商讨生，中国国籍，已取得       本基金的 2025 年 8 月 18                    证券、基金从业阅历。曾任太平基金料理 刘先政                        -        8年       基金司理      日                           有限公司资深行业商讨员、百年保障金钱                                             料理有限公司高档权利投资司理；2017                                第 4页 共 12页                                                    BOCI 创业 2025 年第 3 季度酬劳                                            年 11 月至 2021 年 4 月任职于诺德基金管                                            理有限公司，担任基金司理；2021 年 4                                            月加入中银外洋证券股份有限公司，历任                                            中银证券安泰债券型证券投资基金、中银                                            证券内需增长羼杂型证券投资基金、中银                                            证券成长领航羼杂型证券投资基金基金                                            司理，现任中银证券创业板交往型绽开式                                            指数证券投资基金、中银证券中证 500                                            交往型绽开式指数证券投资基金、中银证                                            券中证 500 交往型绽开式指数证券投资                                            基金集会基金、中银证券中证 A500 指数                                            型证券投资基金基金司理。                                            计伟，已离任。历任中银证券吉祥羼杂型                                            证券投资基金、中银证券瑞益无邪确立混                                            合型证券投资基金、中银证券安弘债券型                                            证券投资基金基金司理、中银证券创业板       本基金的 2020 年 12 月 2025 年 9 月 计伟                                  17 年   交往型绽开式指数证券投资基金、中银证       基金司理     23 日       5日                                            券中证 500 交往型绽开式指数证券投资                                            基金、中银证券盈瑞羼杂型证券投资基                                            金、中银证券中证 A500 指数型证券投资                                            基金基金司理。 注：1、上述任职日历为凭据公司笃定的礼聘日历，离任日历为凭据公司笃定的解聘日历；首任基 金司理的任职日历为基金左券顺利日历； 主见》的考虑轨则。 注：无      本酬劳期内，本基金料理东谈主严格遵命《证券投资基金法》等考虑法律法例及基金左券、招募 讲明书等考虑基金法律文献的轨则，本着淳厚信用、死力尽职的原则料理和愚弄基金金钱，在控 制风险的前提下，为基金份额合手有东谈主谋求最大利益，不存在罪人违纪或未执行基金左券欢跃的情 形。      为了保证公司料理的不同投资组合得到自制对待，保护投资者正当权利，本基金料理东谈主凭据 《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金料理东谈主监督料理主见》、《证券投资基金料理公                               第 5页 共 12页                                     BOCI 创业 2025 年第 3 季度酬劳 司自制交往轨制率领观点》等法律法例，成立了《金钱料理业务自制交往料理主见》、《金钱管 理业务十分交往监控与酬劳料理主见》等自制交往考虑轨制体系。公司旗下投资组合严格按照制 度的轨则，参与股票、债券的一级阛阓申购、二级阛阓交往等投资料理步履，主要包括授权、研 究分析、投资决策、交往执行、功绩评估等投资料理步履考虑步地。商讨团队庄重提供投资商讨 援手，投资团队庄重投资决策，交往室庄重实施交往并及时监控，投资监督团队庄重事先监督、 事中查抄和过后稽核，对交往情况进行合感性分析。通过多部门的勾通互控，保证了自制交往的 可操作、可稽核和可合手续。   公司一直严格罢免自制交往考虑礼貌轨制，执行严格的自制交往行动。在严格方针率领下， 酬劳期内，未出现任何十分关联交往以及与阻难交往敌手间的交往行动。   酬劳期内，公司对连合四个季度时间内、不同时间窗口下（如：1 日内、3 日内、5 日内）公 司料理的不同投资组左券向交往开展交往价差分析。分析散伙标明，本酬劳期内公司对各投资组 合自制对待，不存在利益输送的行动。   本酬劳期内，公司旗下所有这个词投资组合参与的交往所公开竞价交往中，未发生同日反向交往成 交较少的单边交往量杰出该证券当日总成交量 5%的情况。   本酬劳期内，未发现本基金有可能导致不自制交往和利益输送的十分交往。   三季度阛阓显贵上行且波动率有所放大，创业板指飞腾 50.4%，显贵高于沪深 300、中证 500， 中证 1000、万得全 A 等指数。酬劳期内对指数涨幅正孝敬最大的三大身分行业为通讯、电力劝诱 及新动力、电子，产生负孝敬的身分行业为电力及公用事迹、纺织服装。铁心 9 月底，创业板指 转换市盈率 59 倍，处于昔日五年 59%驾御分位。   本基金行动一只投资于创业板指的指数型居品，将持续袭取指数化投资策略，领受完全复制 法追踪标的指数，严格遵命基金左券，积极应付基金申购赎回、身分疗养等因素对指数追踪后果 带来的冲击，缩短本基金追踪差错，为投资者提供一个措施化的创业板指投资器用。   铁心本酬劳期末本基金份额净值为 1.2126 元；本酬劳期基金份额净值增长率为 49.81%，业 绩比拟基准收益率为 50.40%。   酬劳期内不存在基金合手有东谈主数低于 200 东谈主的情形。                       第 6页 共 12页                                                    BOCI 创业 2025 年第 3 季度酬劳      本基金自 2025 年 7 月 1 日至 2025 年 9 月 30 日已出现连合六十个责任日基金金钱净值低于 于中银证券创业板交往型绽开式指数证券投资基金金钱净值低于五千万处理决议的酬劳》。2025 年 7 月 16 日，中银外洋证券股份有限公司发布《对于以通讯开会神色召开中银证券创业板交往型 绽开式指数证券投资基金基金份额合手有东谈主大会的公告》，拟通过基金份额合手有东谈主大会表决《对于合手 续运作中银证券创业板交往型绽开式指数证券投资基金考虑事项的议案》，但本次基金份额合手有东谈主 大会未达到法定的基金份额合手有东谈主大会召开要求，本次基金份额合手有东谈主大会召开失败。自 2024 年 7 月 1 日起，本基金产生的信息线路费、审计费、银行间账户费等考虑用度，由基金料理东谈主承 担，不再从基金金钱中列支；自 2025 年 3 月 21 日起，本基金产生的指数使用费，由基金料理东谈主 承担，不再从基金金钱中列支。                         §5 投资组合酬劳 序号              名目                金额（元）                 占基金总金钱的比例（%）        其中：股票                            21,428,628.97               99.15        其中：债券                                        -                   -             金钱援手证券                                  -                   -        其中：买断式回购的买入返售金融资                                                     -                   -        产 注：股票投资的公允价值包含可退替代款估值升值。  代码           行业类别            公允价值（元）                   占基金金钱净值比例(%)   A    农、林、牧、渔业                            437,643.00                2.03   B    采矿业                                          -                   -   C    制造业                              16,622,095.56               76.92                            第 7页 共 12页                                                    BOCI 创业 2025 年第 3 季度酬劳       电力、热力、燃气及水出产和  D                                                 -                    -       供应业  E    建筑业                                          -                    -  F    批发和零卖业                                       -                    -  G    交通输送、仓储和邮政业                                  -                    -  H    住宿和餐饮业                                       -                    -       信息传输、软件和信息技能服  I                                    1,441,128.50                   6.67       务业  J    金融业                             1,987,537.74                   9.20  K    房地产业                                         -                    -  L    租出和商务就业业                          101,320.00                   0.47  M    科学商讨和技能就业业                        393,583.99                   1.82  N    水利、环境和巨匠设施料理业                      38,019.00                   0.18  O    住户就业、修理和其他就业业                                -                    -  P    西宾                                           -                    -  Q    卫生和社会责任                           237,139.18                   1.10  R    文化、体育和文娱业                         170,162.00                   0.79  S    概括                                           -                    -       共计                             21,428,628.97                  99.17 注：本基金本酬劳期末未合手有积极投资的股票投资。 注：本基金未灵通港股通交往机制投资于港股。 资明细 序号    股票代码     股票称号   数目（股）      公允价值（元）           占基金金钱净值比例（%）                        第 8页 共 12页                                  BOCI 创业 2025 年第 3 季度酬劳 资明细 注：本基金本酬劳期末未合手有积极投资的股票。 注：本基金本酬劳期末未合手有债券。 注：本基金本酬劳期末未合手有债券。   明细 注：本基金本酬劳期末未合手有金钱援手证券。 注：本基金本酬劳期末未合手有贵金属。 注：本基金本酬劳期末未合手有权证。 注：本基金本酬劳期末未合手有股指期货。   本基金本酬劳期末未合手有股指期货，无考虑投资计谋。   本基金投资范畴未包括国债期货，无考虑投资计谋。 注：本基金本酬劳期末未合手有国债期货。   本基金投资范畴未包括国债期货，无考虑投资评价。                     第 9页 共 12页                                        BOCI 创业 2025 年第 3 季度酬劳 在酬劳编制日前一年内受到公开箝制、处罚的情形   酬劳期内基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案走访，不存在酬劳编制日前 一年内受到公开箝制、处罚的情形。   本酬劳期末，本基金投资的前十名股票未超出基金左券轨则的备选股票库。  序号          称号                    金额（元） 注：本基金本酬劳期末未合手有处于转股期的可转念债券。 注：本基金本酬劳期末指数投资前十名股票中不存在通顺受限情况。 注：本基金本酬劳期末未合手有积极投资股票。   由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                   §6 绽开式基金份额变动                                                     单元：份 酬劳期期初基金份额总数                                     28,220,000.00 酬劳期时间基金总申购份额                                    15,600,000.00 减：酬劳期时间基金总赎回份额                                  26,000,000.00                      第 10页 共 12页                                          BOCI 创业 2025 年第 3 季度酬劳 酬劳期时间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） 酬劳期期末基金份额总数                                       17,820,000.00               §7 基金料理东谈主愚弄固有资金投成本基金情况 注：本酬劳期内料理东谈主未合手有本基金。 注：本酬劳期内，本基金料理东谈主未发生愚弄固有资金投成本基金的情况。                   §8 影响投资者决策的其他弥留信息 注：本基金本酬劳期内单一投资者合手有基金份额比例未有达到或杰出 20%的情况。    无    基金料理东谈主和基金托管东谈主的办公时局。    投资者不错在绽开时安分至基金料理东谈主或基金托管东谈主住所免费查询，也不错登录基金料理东谈主 网站 www.bocifunds.com 查询                            第 11页 共 12页                BOCI 创业 2025 年第 3 季度酬劳               中银外洋证券股份有限公司 第 12页 共 12页